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106.12.13<稅務法務>防制洗錢 櫃買促券商落實法遵

張貼者:2017年12月12日 下午4:46林惠敏   [ 已更新 2017年12月12日 下午4:47 ]

防制洗錢 櫃買促券商落實法遵

2017-12-13 04:42經濟日報 記者朱美宙/台北報導

櫃買中心為配合政府推動洗錢防制政策及提升證券業法令遵循功能,於今年舉辦四場「洗錢防制及法令遵循制度研討會」,主要參加對象為兼營債券金融機構、證券經紀商及綜合證券商等洗錢防制及法令遵循、內部稽核、風險管理主管暨董事、監察人及高階經理人,總計逾300餘人次共襄盛舉,每一場次均獲得熱烈迴響。

我國將在2018年第4季接受亞太地區洗錢防制組織APG的相互評鑑,櫃買中心今年特別舉辦一系列洗錢防制及法令遵循制度研討會,首場研討會邀請兼營債券金融機構參與,專題演講邀請法務部調查局洗錢防制處連調查官,以及滙豐銀行法令遵循主管黃允治,分別分享洗錢防制案例及銀行法令遵循制度與實務作業。政治大學法律系楊雲驊教授也在專題演講後,參與綜合座談。

繼首場研討會獲得與會嘉賓熱烈參與,第二場及第三場研討會分別邀請綜合證券商及證券經紀商參與,並邀請法務部調查局洗錢防制處連調查官以及富邦證券法遵暨法務部鄭樵卿副總經理,分別分享洗錢防制案例及證券商法令遵循制度與實務作業。

第二場研討會特別邀請前證期局主任秘書蔡麗玲說明洗錢防制相關政策。

此外,政治大學法律系楊雲驊教授也在專題演講後與前兩位專家共同參與綜合座談。

「洗錢防制及法令遵循制度研討會」最終場邀請證券商之董事、監察人及經理人參加,本場研討會敬邀行政院洗錢防制辦公室主任暨法務部政務次長蔡碧仲,以及證期局游翔芸科長,以專題演講的方式,希望能透過介紹相關法令規範的方式,來提升業者的執行效能。

研討會中證券業者針對洗錢防制相關辦法之執行與落實踴躍提問,與談人也分別就政策制訂、金融監理與實務執行等不同面向提出建言並交換意見,櫃買中心總經理蘇郁卿亦特別強調,將持續輔導協助證券業者改善未完善之處,以提升證券業洗錢防制效能。

櫃買中心於今年舉辦四場研討會,已成功強化證券業者對洗錢防制及法令遵循的認知,透過案例分享與政策宣導使業者深入瞭解實務上如何執行與落實,不僅使與會業者充分瞭解即將實施的相關法令,更提升並落實證券業對洗錢防制法規的遵循。

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